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西蒙是行政学家中运用行为科学理论研究行政管理最有成就的人之一。
(1)西蒙的决策理论的主要观点
①决策研究与行政学研究
西蒙从以下几个方面阐述了他提出以决策行为去研究行政学的理由:
a.传统行政学讨论都只注意“执行”,而不注意行动或做之前的“决策”,但是实际上任何活动都包括决策与做两个方面。
b.实现行政组织目标的实际工作是由组织最基层即操作层的操作人员执行的,但是在操作人员之上的非操作人员在实现组织目标七影响更大。
c.传统行政学者对一个组织的说明大部分都限于说明组织的职责分配与组织的正式权力结构,他们往往不注意组织中其他影响力量与沟通系统。
d.好的或正确的行政行为在本质上是指有效率的行政行为,而决定效率程度最简单的办法是看行政组织中每一个人决策的理性程度。
e.行政活动是用多数人的力量去完成某种工作的活动,要用多数人的力量去完成工作,就必须发展出一种运用组织力量的技术方法,即行政程序,而这种行政程序即决策程序,是指划分组织中每一个人应作哪一部分决策的程序。
②有限理性与决策准则
西蒙行政决策理论的最大特点在于他基于“理性”概念发展其理论。西蒙驳斥了古典经济学理论,认为经济人具有“客观理性”或“绝对理性”并且能够使利益最大化的观点,提出以“有限理性”代替“绝对理性”。西蒙的理论观点主要是通过客观理性—“经济人”假设与有限理性—“行政人”假设的对比来予以描述的。
在他看来,知识的不完备性、预见未来的困难性以及备选行为范围的有限性,决定了“客观理性”在实际行动中是不存在的,人类行为所依赖的既不是古典经济学家所谓的“客观理性”,也不是弗洛伊德所讲的“非理性”,而是介于理性与非理性之间的“有限理性”,任何组织和个人都只能被视为一个具有学习及适应能力的体系,而不应被看做是一个绝对理性的体系。因此,西蒙主张用“行政人”来取代“经济人”,而“行政人”的基础便是“有限理性”。
正是基于对客观理性—“经济人”假没和有限理性—“行政人”假设的认识和分析,西蒙提出了他关于决策准则的看法:应该用“令人满意的”准则取代“最优化”准则。西蒙认为,既然所谓的“客观理性”或“绝对理性”事实上并不存在,那么就不应该把建立在“绝对理性”基础之上的“最优化准则”作为决策的准则;相反,在决策时由于没有求得“最优化”的才智和条件而只能满足于“令人满意的”这一准则。令人满意的决策准则,具体地说,是指在决策时决定一套标准,用来说明什么是令人满意的最低限度的备选方案,如果拟采用的备选方案满足了或者超过了所有这些标准,那么这个备选方案就是令人满意的。此外,西蒙还指出,按照令人满意的准则进行选择时,有时进行选择的标准本身也可以加以变动。
③行政决策过程
西蒙认为,决策决不只限于从几个备选方案中选定一个这样一种行动,而是包括几个阶段和涉及许多方面的整个过程。在他看来,决策过程包括四个阶段:第一阶段被他称之为“情报活动”,其任务是探查环境,寻求要求决策的条件;第二阶段被他称之为“设计活动”,其任务是设计、制定和分析可能采取的备选行动方案;第三阶段被他称之为“抉择活动”,其任务是从可供选择的各种备选方案中选出一个适用的行动方案;第四个阶段被他称之为“审查活动”,其任务是对已经作出的抉择进行评价,这第四个阶段有时也被称之为执行决策任务的阶段。
西蒙认为,尽管这四个阶段缺一不可,但是对于一个优秀的行政管理人员来说,这四个阶段并不具有同等的重要性,其中,关键性的是前两个阶段,后两个阶段次之。
应当指出的是,西蒙对整个决策过程的四阶段划分只是在一般意义上来说的。他认为,在实际的决策活动中,诸阶段是相互交织的。一般地说,“情报活动”先于“设计活动”,而“设计活动”又先于“抉择活动”。但是,阶段循环的实际情况却要复杂得多,制定某一特定决策的每一个阶段,其本身就是一个复杂的决策制定过程。
④行政决策的类型与技术
西蒙在《管理决策新科学》一书中对其决策分类的思想作了进一步发展,并且依据组织活动的类型和决策所采刚的技术不同,将决策分为程序化决策和非程序化决策两种类型。
西蒙认为,一个组织的全部活动可以分为两类:一类是重复出现的例行活动,另一类是尽管不是重复出现的且不能用对待例行公事的办法来加以处理但却往往又比较重要的非例行活动。有关前一类活动的决策是经常反复的并且有一定的结构,所以,这类决策可以建立一定的程序,当这类活动重复出现时予以应用,不必每次都作出新的决策,这类决策因而被称之为程序化决策;而关于后一类活动的决策是新出现的并且不能程序化,所以这类决策被称之为非程序化决策。
针对上述这两种不同类型的决策,西蒙分别从传统的和现代的两个方面阐述了它们各自所使用的决策技术。西蒙认为,就程序化决策技术而言,程序化决策的传统技术包括由组织成员的实际知识、习惯性技能和操作规程等集体记忆构成的习惯,与习惯紧密相关的标准操作程序以及在标准操作规程之上的组织结构;而程序化决策的现代技术则包括运筹学,如线性规划、动态规划、整体规划、博弈论、决策论、排队论、概率论等数学工具以及利用电子计算机模拟等电子数据处理技术。至于非程序化决策技术,西蒙认为,人们在进行非程序化决策时通常所采用的传统技术是“判断”,而判断是通过某种不确定的方式由经验、直觉和洞察力来决定的。关于非程序化决策的现代技术,西蒙指出,如同程序化决策的技术一样,非程序化决策的技术也正在经历着一场革命,这场技术革命主要表现在探索式解题技术的应用,其中包括决策者的培训和探索式计算机程序的编制。
(2)西蒙决策理论的贡献
西蒙是一位杰出的行政学家,他的公共政策理论为行政学的发展做出了巨大的贡献。西蒙甚至被视为“决策”的同义词,从行政学的角度来看,可以说西蒙开辟了行政学研究的一个新的时代。
他的研究方法以及他对决策过程的研究,其主要目的就是试图建立科学化的行政学,这方面的努力最具体的学术成就就是《行政行为——行政组织决策过程的研究》一书的问世。美国著名行政学家德怀特-沃尔多在其《公共行政学研究》一书中将西蒙的《行政行为——行政组织决策过程的研究》一书视为传统行政学派与行为主义行政学派分界的重要里程碑。自从此书问世起,西方行政学便开始迈进了一个新的时代,即以科学化的概念、实证的研究方法来取代传统的、充满含混命题和教条化陈述的内容。
不仅如此,西蒙因其在《行政行为——行政组织决策过程的研究》一书中广泛引用了心理学、社会学等其他学科的研究成果而开拓了行政学研究的新视野,使行政学研究由狭隘的单一学科的概念框架迈向了“泛科际途径”的科际整合之路。西蒙为后来研究行政现象的学者们提供了一个非常重要的研究途径,即决策研究方法。他使学者们对行政组织的研究焦点由对制度、法制、结构等静态层面的研究转变到对决策过程的动态研究。自从西蒙提出决策研究途径以来,西方行政学已逐渐正视决策的重要性,甚至有人主张用“公共政策”来取代“公共行政”。这种以政策为主导的公共行政学研究潮流已经成为西方行政学的主流。从这个角度来看,西蒙不仅是决策研究的开拓者,也是站在时代前沿的高瞻远瞩的预言家。
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